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          [轉載]科學評價我國學者科研影響力
          阅读次数:1021 添加时间:2016-6-17 发布: 来自:xkb

          來源:中國教育新聞網-《中國高等教育》雜志

            在對學術機構進行評價時,各種人才計劃的精英學者數量往往被賦予較大的權重,而對學者真正的學術産出卻很難進行客觀、合理的評價。筆者對中國土木工程結構大類(包括結構工程及岩土工程)精英學者的國際論文發表情況進行了調查,統計了“H指數”,並與國際學者的“H指數”進行了比較。通過對比可以發現,從國際上比較認可的“H指數”來看,我國土木工程學科的中青年學者已經具有了較高的研究水平和國際化影響力。同時,我們也要根據現實情況對“H指數”進行修正,以鼓勵和突出中青年學者的學術貢獻,並更加科學地評價我國學者的科研影響力。

            我國一流學者的國際影響力日益提升

            數據顯示,自1985年以來,我國工程類專業學生的畢業人數在三十年中增長了三倍多,中國高校對全世界的工程學發展的影響也越來越大。

            教學(人才培養)與科學研究是高等學校的核心任務。從某種角度來看,教學與人才培養是一所大學發展的長期工作,其産生的社會效益和影響總的來說是長期的積累;而科學研究往往是一所大學發展過程中的中短期工作,其産生的影響也一般能夠在較短的時期內顯現。真正優秀的大學需要在較高的水平上促進兩者協調發展。

            我國學者科研影響力的提升,離不開國家經濟實力的壯大和科研投入的高速增長。統計數據表明,科研投入與國家整體實力具有密切的關系。概而言之,各國在科學研究上的投入數額,基本與國家整體實力(並非僅僅是經濟實力)吻合。相較于世界上其它新興經濟體,我國在科研上的投入增長更爲顯著,這與中國的經濟實力增長是基本同步的,但與發達國家和傳統的科研強國相比,還有一定的差距。

            與巨大的投入增長相對應的是,中國學者的學術産出也有了明顯提高。一般而言,學者的學術成果主要體現在以下兩個方面:學術著作(專著,論文等)和發明創造(專利)。第一個方面是在非營利的科學研究機構工作的學者的核心工作,第二個方面是在營利性企業工作的科技工作者的核心任務。在本文接下來的論述中,僅將學術成果的第一方面,即高水平的學術著作,作爲評價指標。

            科学评价科研影响力需要精细化的指标体系

            當前,以SCI檢索(美國《科學引文索引》)的學術論文作爲高水平學術著作的評價指標,存在著各種爭議。總體來說,以學術期刊的“級別”和影響因子作爲評價論文水平的指標,仍然屬于比較“粗線條”的評價方法,對此,已經有足夠的研究對其局限性進行了闡述,茲不贅述。正常的科研工作者的論文發表數量和引用數量都應當具有一定的連續性,並且能符合一定的概率分布;而具有“注水”嫌疑的研究成果,會缺乏基本的連續性,而且引文數目很少,缺乏合理的引用率。需要強調的是,並不是在高影響因子期刊上發表的論文就一定具有高的學術水平或影響因子;同時,由于影響因子本身也是通過數據庫服務商提供的,而這些數據服務商又爲少數的美歐幾家出版機構所壟斷,所以,各個學科的高影響力期刊,基本從屬于這幾家出版集團下屬的英文刊物上。鑒于上述兩個重要事實,基于期刊“級別”和影響因子的科研評價必然會産生一定程度的失真。

            受益于数理科学与统计学在科研评价中应用的不断深入,以科研工作者的个体产出为样本,体现不同学科差异的,更为“精细化”的评价体系,于近年被提出。其中最具有代表性的是2005年由美国加州大学圣迭戈分校(UCSD)的统计物理学家乔治·赫希(Jorge Hirsch)提出的“H指数”。

            赫希把某位具體的科研工作者的“H指數”定義爲“有H篇論文被引用了不少于H次”,即當一個科研工作者發表的N篇論文中,有H篇論文中的每一篇至少被引用了H次,其余的每篇(N-H)論文的被引次數均少于H,此H值就是該科研工作者的H指數。由此定義可知,“H指數”可以較好地克服單純的SCI論文評價的缺陷,特別是可以有效地排除基本不具備影響力的期刊論文。該指標同時考慮了學者的科研論文的數量和引用量,並爲進一步分析評價提供了原始數據。“H指數”的概念簡單,計算方便,在短時間內得到了國際學界的認可。

            但是,“H指數”並沒有考慮到多名作者聯名發表同一篇學術論文時,不同作者的貢獻程度並不均等的情況。根據筆者的觀察,亞洲學者比較強調團隊,傾向于多名作者聯名發表論文,這在一定程度上會影響對青年學者的貢獻評價。基于這樣的認識,在只考慮學者以第一作者或通訊作者署名的學術論文的基礎上,還可以對數據庫所檢索的SCI論文進行篩選,並進一步計算出修正後的“H指數”。

            修正“H指數”,科學評價我國學者的科研影響力

            笔者按照上文所提出的修正后的“H指数”的计算方法,对我国土木工程学科结构工程大类学者的“H指数”进行研究。考虑到统计的工作量,本文只针对各高校的 “精英学者”进行采样,涉及的63位学者主要包括工程院与科学院院士、千人计划学者、国家杰出青年科学基金获得者与长江学者。国内各类学科评估也往往以这些国家层次的人才计划入选者数目作为主要的权重。因此,考察精英学者的科研产出及水平实际上也是对精英学者所在科研机构的研究水平进行评估。

            通過分析可知,納入統計的63位學者,“H指數”的均值爲8.37,中位值爲7,標准差爲6.13。而修正後的“H指數”的均值爲5.59.中位值爲4,標准差爲5.54。修正後的“H指數”更服從對數正態分布情況。

            與國際高水平學者的有關數據進行比較分析,我們得出以下結論:中國精英學者的“H指數”均值在7左右,與國際高水平大學土木工程教授的平均值8-9已經十分接近;高“H指數”的中國學者已經超過了歐美高校的一般學者。同時,在對我國土木工程學科“精英學者”的數據進行梳理後,還可以進一步發現:我國科研工作者的“H指數”與年齡成反比,顯示出我國年輕學者的國際化程度及影響力增強,這也是我國近30多年來對外開放的必然結果;但是,中國學者的單篇高引用(引用數>100)的論文數目不多。

            任何評價方法都不是“放之四海而皆准”,博弈論等理論也告訴我們,當一個遊戲的參與者們都非常熟悉遊戲規則,並開始利用規則的時候,那麽這個遊戲規則本身就面臨著再一次改革甚至是革命的要求了。所以,評價標准本身也“只有進行式,沒有完成式”。以“H指數”作爲評價標准的局限主要體現在:難以對跨越不同學科與研究領域,甚至同一領域不同研究方向的學者進行客觀評價;在現階段難以反映非英文撰寫的優秀學術論文的成果;難以嚴格區分自引和他引。

            除上述局限外,“H指数”及“修正H指数”这种评价指标的优势特征是非常明显的,它具有较高的稳定性,难以在短时间内被“突击”式研究所改变,能够在较长的时间跨度内对学者的科研情况进行客观评价。

            參考文獻:

            [1]NSF. Science and Engineering Indicators 2012, US National Science Foundation Publication.

            [2]Hirsch JE. An index to quantify an individual’s scientific research output. Proceedings of the National Academy of Sciences of the United States of America. 2005.

            [3]Lillquist E, Green S. The discipline dependence of citation statistics. Scientometrics. 2010.

          【作者肖岩、李智,單位:彩客网苹果下载土木工程學院,肖岩爲長江學者特聘教授】


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